Il sistema di gestione anticorruzione per imprese che operano con la pubblica amministrazione e grandi gruppi. Due diligence, whistleblowing, controlli finanziari e integrazione con il Modello 231 — tutto in un’unica piattaforma strutturata e tracciabile.
Lo standard internazionale per i sistemi di gestione per la prevenzione della corruzione.
La UNI ISO 37001:2016 è lo standard internazionale che specifica i requisiti e fornisce una guida per istituire, implementare, mantenere, riesaminare e migliorare un sistema di gestione per la prevenzione della corruzione. Si applica a qualsiasi organizzazione, indipendentemente da tipo, dimensione e natura dell’attività.
L’adozione è volontaria, ma la certificazione ISO 37001 è sempre più richiesta negli appalti pubblici, nelle gare con stazioni appaltanti qualificate e nei rapporti con grandi gruppi industriali che pretendono garanzie anticorruzione dalla propria catena di fornitura.
Per le imprese italiane, la ISO 37001 si integra naturalmente con il D.Lgs 231/2001 sulla responsabilità amministrativa degli enti, rafforzando il Modello Organizzativo e il sistema di prevenzione dei reati. La sinergia tra i due strumenti crea un sistema di compliance robusto e credibile davanti a organismi di certificazione, autorità e committenti.
Ogni clausola della ISO 37001, tradotta in funzionalità operative per la prevenzione della corruzione.
Analisi del contesto organizzativo, mappatura delle parti interessate e valutazione del rischio di corruzione. Determinazione del campo di applicazione del sistema di gestione anticorruzione.
Impegno della direzione nella prevenzione della corruzione, definizione della politica anticorruzione, istituzione della funzione di conformità anticorruzione e assegnazione di ruoli e responsabilità.
Valutazione dei rischi di corruzione per processo, funzione aziendale, area geografica e tipologia di controparte. Definizione degli obiettivi anticorruzione e pianificazione delle azioni per raggiungerli.
Gestione delle risorse, delle competenze e della formazione e sensibilizzazione anticorruzione. Comunicazione interna ed esterna e controllo delle informazioni documentate.
Due diligence sulle controparti (fornitori, partner, agenti). Controlli finanziari e non finanziari, gestione di regali, ospitalità e donazioni. Canale di segnalazione (whistleblowing) conforme alla normativa vigente.
Monitoraggio e misurazione dell’efficacia del sistema, audit interni anticorruzione, riesame della direzione e reporting della funzione di conformità.
Gestione delle non conformità, definizione e monitoraggio delle azioni correttive, processo strutturato di miglioramento continuo del sistema anticorruzione.
Ogni funzionalità risponde a un requisito della ISO 37001 o a un obbligo della normativa italiana anticorruzione.
Valutazione strutturata del rischio di corruzione per processo, funzione aziendale, area geografica e tipologia di controparte. Matrici di rischio, piani di trattamento e monitoraggio periodico.
Processo strutturato di verifica delle controparti commerciali. Questionari, checklist, livelli di rischio e documentazione delle verifiche effettuate prima e durante il rapporto.
Registro centralizzato di regali, ospitalità, donazioni e sponsorizzazioni. Soglie di accettabilità, flussi di approvazione, reportistica per la funzione di conformità.
Canale di segnalazione conforme al D.Lgs 24/2023. Segnalazioni anonime o nominative, gestione delle istruttorie, protezione del segnalante e tracciabilità completa del processo.
Registro della formazione anticorruzione per ruolo e livello di rischio. Scadenze, contenuti erogati, attestati di partecipazione e monitoraggio della copertura formativa.
Definizione di soglie, autorizzazioni e livelli di approvazione. Monitoraggio delle anomalie nei flussi finanziari e documentazione dei controlli per la funzione di conformità.
Pianificazione, esecuzione e documentazione degli audit interni sul sistema anticorruzione. Checklist specifiche, rilievi, azioni correttive e follow-up strutturato.
Archiviazione e organizzazione di tutta la documentazione richiesta dall’organismo di certificazione. Politica, procedure, registri e evidenze sempre aggiornate, con versioning completo, e pronte per la verifica ispettiva.
Collegamento strutturale tra il sistema ISO 37001 e il Modello Organizzativo ex D.Lgs 231/2001. Mappatura dei reati-presupposto, protocolli di prevenzione e flussi informativi verso l’OdV.
Le norme e i riferimenti legislativi coperti dal modulo ISO 37001 di QualitasPro.
La prevenzione della corruzione richiede monitoraggio costante. QualitasPro lo gestisce al posto vostro.
Alert automatici per la formazione anticorruzione obbligatoria, differenziata per ruolo e livello di rischio.
Notifiche per il rinnovo delle verifiche sulle controparti in base al livello di rischio assegnato.
Notifiche immediate alla funzione di conformità per ogni nuova segnalazione e monitoraggio dei tempi di risposta.
Report periodici sullo stato del sistema anticorruzione: indicatori, segnalazioni, audit, formazione e azioni aperte.
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